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一年间73只A股被立案调查 信披违规成为“首害”

一年间73只A股被立案调查 信披违规成为“首害”

  最近一年,有不少知名上市公司被立案调查。   第一财经记者据上市不完全统计,自2018年6月至今,一年的时间内,共有家73上市公司或其董高监、实际控制人被立案调查,先有康美药业数百亿资金“凭空消失”,后是暴力抗法,不难看出监管部门强监管的态度也明显升温。

“监管部门对上市公司的监管力度必须加大,不能削弱。

”前不久,易会满在中国上市公司协会2019年年会时表达了强监管态度。 这也是其上任证监会主席后首次公开系统阐述自己的监管理念。

  易会满表示,要进行监管流程再造,同时提高科技监管手段。

而最核心的举措,是要提高违法违规成本,“让做坏事的人必须付出代价,让心存侥幸的人及时收手”。   随着上市公司2018年年报披露完毕,“变脸王”不断涌现,市场乱象层出不穷,因信披违法违规而被立案调查的公司占据多数。

早在今年4月30日证监会曾宣布,对等5家未披露年报的公司以涉嫌信披违法违规而进行立案调查。

  被立案调查的多为ST公司  根据第一财经记者不完全统计,2019年至今被立案调查的20家公司中有15家ST公司,分别是()、()、()、()、()、()、*ST华泽、()、()、()、新()、*ST东海、()、*以及()。

  有意思的是,这15家公司皆是因为涉嫌信息披露违法违规而被立案。   其中,在5月10日还收到了上海证券交易所一封《关于督促及时披露中国证监会立案调查通知书的监管工作函》。 随后,*ST新亿在5月13日进行了,披露了被立案调查的具体情况。   这15家公司中还有一部分已经被反复立案调查,其中曾经的“千亿白马股”康得新,一夜之间变成了年10月28日,因未披露间的一致行动关系,康得新及其控股股东康得集团、实际控制人钟玉、持有ST康得新5%以上股份的中泰创赢(截至2018年三季度末为公司第二大股东)及股东中泰创展均因涉嫌信息披露违法违规,被证监会立案调查。   在2019年1月22日,因未披露股东间的一致行动关系,ST康得新再次被立案调查。

  还有不少公司被立案调查的原因为未按时披露年报,以为例,其被立案调查的原因为未能在2019年4月30日前披露2018年年度报告和2019年第一季度报告,涉嫌信息披露违法违规。

  值得注意的是,在5月中下旬以来,A股掀起了退市潮,相继有*ST华泽、*ST海润、*ST众和以及*ST上普4家上市公司宣告退市,另外有9家上市公司进入暂停上市状态。   回想易会满之前的讲话,他表示要探索创新退市方式,实现多种形式的退市渠道。 对严重扰乱市场秩序、触及退市标准的企业坚决退市、一退到底,促进“僵尸企业”“空壳公司”及时出清。

  在退市潮的影响下,ST股随即上演了跌停潮。 《证券法(修订草案三次审议稿)》近日公开征求意见,其中建议取消现行《证券法》规定的证券暂停上市交易制度。

取消暂停上市交易制度,将使退市环节简化,跳过暂停上市状态,退市率将明显提高。

  信披违法违规成“毒瘤”  就目前来看,因涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查的企业最多,但其中也不乏涉嫌违反证券法律法规、违法违规被立案调查的。   ()就因“300亿资金消失之谜”的信披违法违规,在年初收到证监会的一纸调查令。

证监会在5月17日通报称,初步查明披露的2016至2018年财务报告存在重大虚假,一是使用虚假单据虚增存款,二是通过伪造业务凭证进行收入造假,三是部分资金转入关联方账户买卖本公司股票。 另外,公司审计机构广东正中珠江会计师事务所也被立案调查。   因信披而被立案调查的公司还有“众矢之的”()。 在4月29日公告称,因及贾跃亭涉嫌信披违法违规等行为,证监会决定对乐视网及贾跃亭立案调查。   还有上市公司被调查后,牵连多家上市公司的情况。   2018年6月22日晚间,()发布公告称,因其涉嫌信披违法违规,被证监会立案调查。   此后,()及()发布公告称,因涉嫌信披违法违规,根据《证券法》的有关规定,证监会决定对上述两家公司的独立董事也进行了立案调查。   回顾2018年,除了内幕交易案外,证监会稽查查处最多的案件便是信披违法类案件。

2018年全年作出行政处罚决定310件,其中信披违法类案件处罚56起。



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